界面新聞記者 | 穆玥
12月26日晚間，圣元環(huán)保（300867.SZ）披露了今年在投資私募產(chǎn)品理財過程中遇到的一系列“糟心事”。
根據(jù)公告，今年3月，圣元環(huán)保全資子公司廈門金陵基，作為單一投資者認購了由基金管理人深博信投發(fā)行的“深博宏圖成長1號”私募產(chǎn)品，認購金額為6000萬元，基金托管人為招商證券。
深博信投提供給圣元環(huán)保的基金凈值表顯示，截至12月4日，“深博宏圖成長1號”的單位凈值為0.9215。
12月9日，圣元環(huán)保與深博信投溝通，計劃當周贖回基金全部份額。三天后，該公司收到的深博信投發(fā)送的基金凈值表卻顯示，截至12月11日，“深博宏圖成長1號”的單位凈值已經(jīng)僅為0.2596，僅一周時間區(qū)間回撤高達71.83%。
圣元環(huán)保發(fā)現(xiàn)上述產(chǎn)品出現(xiàn)重大虧損以后，當日即成立專項工作小組展開調(diào)查。
12月14日，圣元環(huán)保的專項工作小組人員前往深圳現(xiàn)場與深博信投溝通了解產(chǎn)品情況并核查虧損原因，深博信投提出由自然人溫廷濤對圣元環(huán)保投資產(chǎn)生的本金損失承擔連帶清償責(zé)任。
12月16日，自然人溫廷濤簽署并出具了相關(guān)承諾函，承諾對廈門金陵基向深博信投投資產(chǎn)生的全部本金損失承擔連帶清償責(zé)任并明確了具體的款項支付期限。
不過，截至公告日，廈門金陵基僅收到溫廷濤支付的首筆款項200萬元整，支付截止期限為12月19 日的第二筆款項及后續(xù)款項均未收到。
在此期間，“深博宏圖成長1號”的凈值繼續(xù)下挫，截至12月25日，最新單位凈值為0.1846，產(chǎn)品累計虧損已經(jīng)高達81.54%，廈門金陵基虧損金額約4692萬元，超過圣元環(huán)保最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%。
圣元環(huán)保在公告中表示，通過向深博信投及招商證券調(diào)取完整的產(chǎn)品資產(chǎn)估值表、賬戶交易明細、每日凈值序列表及托管戶流水清單等資料，進一步核實后初步結(jié)果顯示，深博信投運作過程中，存在越權(quán)交易、違反信息披露義務(wù)，甚至偽造基金份額凈值信息等違法違規(guī)行為，招商證券存在未履行監(jiān)督核查義務(wù)的違規(guī)行為，導(dǎo)致投資人廈門金陵基遭受重大損失。
目前，圣元環(huán)保已向公安機關(guān)報警并已被受理，同時向中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局舉報并收到材料接收證明。同時，已向深博信投發(fā)送書面告知函要求其中止交易并對所持倉股票進行平倉，深博信投已將證券賬戶所有持倉進行了平倉，圣元環(huán)保還已要求招商證券對“深博宏圖成長1號”產(chǎn)品賬戶進行了凍結(jié)處理，確?；甬a(chǎn)品剩余財產(chǎn)安全。
上海新古律師事務(wù)所主任王懷濤律師對界面新聞表示：“若圣元環(huán)保公告所述情況經(jīng)查屬實，基金管理人可能因其越權(quán)交易、違反信息披露義務(wù)及偽造凈值等行為，被認定嚴重違反信義義務(wù)與合同約定，應(yīng)對投資人的損失承擔民事賠償責(zé)任。同時，相關(guān)行為涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)章規(guī)定，可能面臨中基協(xié)等監(jiān)管部門的行政處罰；若涉及金融憑證、印章造假等情形，甚至可能觸犯刑事責(zé)任?！?/p>
“基金托管人若未盡到法定及約定的監(jiān)督、核查義務(wù)，例如未對投資指令進行審慎監(jiān)督、未對凈值信息進行有效復(fù)核，則其失職行為與損失發(fā)生存在因果關(guān)系，依法應(yīng)與管理人承擔相應(yīng)的連帶或補充賠償責(zé)任，并同樣可能被施以行政處罰?！蓖鯌褲硎尽?/p>
當然，事情的真相究竟如何，還有待相關(guān)部門進一步查證。
從另一方面來看，圣元環(huán)保旗下的廈門金陵基高達6000萬元的理財計劃，當初為何會選中深博信投也令人費解。
中基協(xié)備案信息顯示，深博信投成立于2014年5月，同年9月完成登記備案，目前擁有11名全職員工，管理規(guī)模為0-5億元。公司實際控制人張曉琴曾在2006年7月至2013年9月就職于浦發(fā)銀行深圳分行，隨后“奔私”創(chuàng)立深博信投，現(xiàn)任該公司法定代表人、董事長、信息填報負責(zé)人、執(zhí)行董事等。
圖：深博信投實際控制人相關(guān)備案情況來源：中基協(xié)然而，天眼查App數(shù)據(jù)顯示，早在2018年6月，張曉琴以及深博信投的另一位創(chuàng)始股東劉順飛已經(jīng)同步退出該公司股東之列，取而代之的是李曉、李松濤、曾智興、姚沛昌、周勝祥等5位自然人股東以及深信達技術(shù)創(chuàng)新1位法人股東，持股比例依次分別為47%、24%、10%、7%、7%和5%，深信達技術(shù)創(chuàng)新由兩位自然人張文杰和徐冠華分別持股90%和10%。
也就是說，深博信投在中基協(xié)展示的備案信息與公司實際的工商信息明顯存在不一致的情況。
圖：深博信投股東變更情況來源：天眼查App中基協(xié)數(shù)據(jù)還顯示，截至今年12月26日，深博信投自成立以來一共備案過13只產(chǎn)品，其中有8只已經(jīng)提前清算，仍在運作的5只產(chǎn)品中，除了廈門金陵基認購的“深博宏圖成長1號”以外，其他4只截至今年第3季度的存續(xù)規(guī)模均不足1000萬元。