打著“玄學投資”的幌子，編織“龐氏騙局”的鼎益豐被檢察機關提起公訴。
近日，廣東省深圳市人民檢察院發(fā)布公告稱，對鼎益豐核心成員隋廣義、馬小秋等30人以集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪等罪名依法提起公訴。同時，廣東省深圳市福田區(qū)人民檢察院對唐吉強等50人依法提起公訴。
據(jù)公開資料，深圳市鼎益豐資產(chǎn)管理股份有限公司為2015年登記在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）的私募基金管理人，董事長和法定代表人為隋廣義，其帶領的鼎益豐，曾自稱獨創(chuàng)“禪易投資法”，通過承諾高回報收益吸引眾多投資者投資，2023年便多次被地方監(jiān)管部門點名存在非法集資風險。事實上，不僅是鼎益豐，近年來多家“偽私募”“亂私募”受到監(jiān)管和法律的懲處。用業(yè)內人士的話說，劣幣正在加速退出歷史舞臺。
檢察機關對鼎益豐核心成員提起公訴
1月23日，廣東省深圳市人民檢察院公告稱，近日經(jīng)依法審查，對利用深圳市鼎益豐資產(chǎn)管理股份有限公司、香港鼎益豐國際控股集團有限公司及其關聯(lián)公司在深圳等地從事非法集資犯罪的被告人隋廣義、馬小秋等30人，根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》等相關規(guī)定，以集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪、洗錢罪、職務侵占罪、偷越國（邊）境罪、提供虛假證明文件罪等向廣東省深圳市中級人民法院提起公訴。
福田區(qū)人民檢察院也稱，經(jīng)依法審查，對利用深圳市鼎益豐資產(chǎn)管理股份有限公司、香港鼎益豐國際控股集團有限公司及其關聯(lián)公司在深圳等地從事非法集資犯罪的被告人唐吉強、朱云雷等50人，根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》等相關規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪、幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動罪、非法利用信息網(wǎng)絡罪等向廣東省深圳市福田區(qū)人民法院提起公訴。
據(jù)悉，深圳市鼎益豐資產(chǎn)管理股份有限公司為2015年登記在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的私募基金管理人，董事長和法定代表人均為隋廣義，2016年便被注銷。據(jù)鼎益豐相關公司昔日官網(wǎng)信息，公司自稱以隋廣義“東方古典哲學價值投資理論體系”為核心技術，在“金融+文化”的產(chǎn)業(yè)驅動下，采用收購、兼并、資產(chǎn)重組等資本運作方式，為投資者提供專業(yè)的金融特色服務，管理資產(chǎn)累計超1000億港元。
2024年11月5日，深圳市公安局福田分局曾發(fā)布通報稱，鼎益豐及其關聯(lián)公司發(fā)行虛假理財產(chǎn)品和“DDO數(shù)字期權”（屬于“空氣幣”），從事非法活動，已涉嫌犯罪。為依法打擊犯罪，維護投資人合法權益，公安機關已對隋某義、馬某秋等人以涉嫌集資詐騙等犯罪依法采取刑事強制措施。
“壞孩子”加速出清
不僅是鼎益豐，“跑路”事件引發(fā)關注的瑞豐達近日也受到懲處。
根據(jù)中國證監(jiān)會1月23日發(fā)布的消息，中國證監(jiān)會近日對浙江瑞豐達資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“瑞豐達”）及關聯(lián)機構、責任人員合計罰款4100萬元，處罰力度為私募行業(yè)“史上最重”。
具體而言，經(jīng)查，瑞豐達及關聯(lián)私募機構、相關責任人員嚴重違反私募基金法律法規(guī)。上海證監(jiān)局對瑞豐達及關聯(lián)私募機構共罰沒2800余萬元，對5名責任人員共罰款1300余萬元，對瑞豐達實際控制人采取終身證券市場禁入措施。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷相關私募機構管理人登記。對于相關違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅持應移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機關。
記者采訪獲悉，瑞豐達的主要套路是先用自己的資金買入一些新三板的小市值股票，大幅拉升股價后用旗下產(chǎn)品高位接盤。截至2023年底，瑞豐達旗下的多只產(chǎn)品出現(xiàn)在多家新三板公司的前十大股東名單中，包括浩添儲能、和嘉天健、友聯(lián)盛業(yè)、農匠科技、味福記、邦客樂等。2024年5月，中國證監(jiān)會發(fā)布信息稱，瑞豐達公司涉嫌多項違法違規(guī)，決定對其立案調查，依法從嚴處理，并已向公安機關等通報情況，加強協(xié)同配合。
行業(yè)優(yōu)勝劣汰逐步加速
在業(yè)內人士看來，隨著監(jiān)管和司法部門不斷懲處“偽私募”“亂私募”，私募業(yè)的生態(tài)將進一步優(yōu)化。
“2024年以來，證券監(jiān)督管理部門加強了對轄區(qū)內私募的現(xiàn)場檢查和定期檢查，檢查事項持續(xù)細化，部分私募的‘灰色操作’愈發(fā)無處遁形?！鄙钲谝晃凰侥几吖苤毖?，監(jiān)管部門正在推動越來越多管理人將合規(guī)放在公司發(fā)展的重要位置上，正所謂“合規(guī)無小事”。
星石投資表示，近年來，隨著監(jiān)管趨嚴，行業(yè)發(fā)展正在向著“合規(guī)為本”的方向發(fā)展。具體來看，2025年以來，私募合規(guī)經(jīng)營已由“被動應對”逐步轉為“主動處置”，越來越多私募機構主動自查自糾，注重完善內控制度，嚴守合規(guī)底線，強化募集、投資、風控、信息披露全流程的合規(guī)經(jīng)營。
作者：馬嘉悅