1月9日金融一線消息，中國(guó)人民銀行山西省分行行政處罰決定信息公示表顯示，山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下違法行為類型，被罰款80.66萬(wàn)元。
1．違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定。
2．違反賬戶管理規(guī)定。
3．未采取防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入的技術(shù)措施。
4．未按規(guī)定留存相關(guān)網(wǎng)絡(luò)日志。
5．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。
6．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。
7．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
李某（時(shí)任山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)）對(duì)與身份不明的客戶進(jìn)行交易，違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款2.5萬(wàn)元。
白某錦（時(shí)任山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)）、劉某濤（時(shí)任山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司法律合規(guī)部經(jīng)理）對(duì)與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，分別被罰款1.5萬(wàn)元。
郝某?。〞r(shí)任山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理）對(duì)違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元。
12
山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
晉銀罰決字
〔2025〕17號(hào)
1．違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定。
2．違反賬戶管理規(guī)定。
3．未采取防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入的技術(shù)措施。
4．未按規(guī)定留存相關(guān)網(wǎng)絡(luò)日志。
5．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。
6．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。
7．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
警告，并處罰款80.66萬(wàn)元
中國(guó)人民銀行
山西省分行
2025年12月31日
三年
13
李某（時(shí)任山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)）
晉銀罰決字
〔2025〕18號(hào)
對(duì)山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有直接責(zé)任：1．與身份不明的客戶進(jìn)行交易2．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。
罰款2.5萬(wàn)元
中國(guó)人民銀行
山西省分行
2025年12月31日
三年
14
白某錦（時(shí)任山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)）
晉銀罰決字
〔2025〕19號(hào)
對(duì)山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有直接責(zé)任：與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
罰款1.5萬(wàn)元
中國(guó)人民銀行
山西省分行
2025年12月31日
三年
15
劉某濤（時(shí)任山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司法律合規(guī)部經(jīng)理）
晉銀罰決字
〔2025〕20號(hào)
對(duì)山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有直接責(zé)任：與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
罰款1.5萬(wàn)元
中國(guó)人民銀行
山西省分行
2025年12月31日
三年
16
郝某?。〞r(shí)任山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理）
晉銀罰決字
〔2025〕21號(hào)
對(duì)山西和順農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有直接責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。
罰款1萬(wàn)元
中國(guó)人民銀行
山西省分行
2025年12月31日
三年