編者按
黨的二十屆四中全會著眼于中國式現(xiàn)代化全局，對金融強國建設(shè)和資本市場高質(zhì)量發(fā)展作出重要部署，為證券行業(yè)在新征程上把握方向、勇?lián)姑峁┝烁咀裱?。中國證監(jiān)會主席吳清在近期召開的中國證券業(yè)協(xié)會第八次會員大會上表示，證券行業(yè)要牢牢把握“國家興衰，金融有責”的歷史定位，認真落實黨的二十屆四中全會關(guān)于金融機構(gòu)“專注主業(yè)、完善治理、錯位發(fā)展”的部署要求，把握機遇，勇立潮頭，爭創(chuàng)一流。
當前，資本市場改革持續(xù)深化，證券行業(yè)正處在乘勢而上、建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的關(guān)鍵戰(zhàn)略機遇期，學習、宣傳、貫徹黨的二十屆四中全會精神是當前和今后一個時期的重要政治任務。為此，中國證券報聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會推出“證券公司學習宣傳貫徹黨的二十屆四中全會精神”系列專題報道，聚焦證券公司在強化功能發(fā)揮、提升專業(yè)能力、推進差異化發(fā)展、筑牢合規(guī)風控底線、厚植行業(yè)文化底蘊等方面的實踐探索與豐碩成果，生動展現(xiàn)證券公司作為資本市場重要踐行者、改革排頭兵、服務主力軍的責任擔當與時代作為。本篇為系列報道第十一篇。
“堅持根據(jù)地、融入長三角、服務中小微”，這是東吳證券的戰(zhàn)略導向，也是其立足資本市場的堅定信條。
作為一家從蘇州起步、扎根長三角的國有上市券商，東吳證券三十二年的發(fā)展歷程，本質(zhì)上就是一部在時代浪潮中尋找自身定位、探索特色生存之道的奮斗史。
“我們深刻認識到，在金融強國建設(shè)的新征程上，中型券商的核心使命，不是簡單模仿頭部券商的規(guī)模擴張，而要深度融入國家與區(qū)域戰(zhàn)略，將自身的資源稟賦轉(zhuǎn)化為不可替代的專業(yè)價值?！睎|吳證券黨委書記、董事長范力日前在接受中國證券報記者專訪時表示，“十五五”時期，是我國全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的關(guān)鍵五年，也是證券行業(yè)深化改革、回歸本源、打造一流的關(guān)鍵機遇期。
中國證監(jiān)會主席吳清此前圍繞功能發(fā)揮、專業(yè)能力、差異化發(fā)展、合規(guī)風控和文化建設(shè)五方面提出新要求，為全行業(yè)，特別是像東吳證券這樣的特色券商，指明清晰的實踐路徑。而東吳證券的答案，始終寫在服務實體經(jīng)濟的最前線，寫在“堅持根據(jù)地、融入長三角、服務中小微”的一次又一次實踐里。
堅守初心
走特色化、差異化發(fā)展之路
東吳證券成立于1993年，2011年成為全國第18家、地級市首家上市券商。成立以來，東吳證券從一家區(qū)域性券商，一步步成長為布局全國、跨境經(jīng)營的綜合性券商，在全國共設(shè)有30家分公司和130家營業(yè)部，全力打造以蘇州為核心根據(jù)地、以長三角為主戰(zhàn)場、以北上深為戰(zhàn)略高地的業(yè)務版圖。
范力表示，“十四五”以來，公司核心競爭力持續(xù)增強，綜合實力排名提升至行業(yè)前18名，穩(wěn)居中型券商領(lǐng)先地位，行業(yè)綜合評價獲最高等級，還獲評“全國文明單位”。截至2025年三季度，東吳證券總資產(chǎn)達2170億元，凈資產(chǎn)428億元，分別是“十三五”末的2倍和1.5倍。
“我自1997年加入東吳證券的前身蘇州證券，近三十載歷程，不僅有幸親歷中國資本市場從拓荒奠基到規(guī)范發(fā)展，再到邁向高質(zhì)量發(fā)展的滄桑巨變，更深刻見證了東吳證券的跨越式成長，總資產(chǎn)增長7000倍，凈資產(chǎn)增長3500倍，營收增長420倍，凈利潤增長260倍，員工總數(shù)增長66倍?！狈读Ρ硎尽?/p>
他感慨道：“這段與時代同行的旅程，給予我最深刻的啟示是唯有將公司命運融入國家資本市場洪流，清醒認知方位，堅守核心優(yōu)勢，方能于變局中開新局，于浪潮中穩(wěn)馭舟。”
作為中型券商，東吳證券不盲目追求“大而全”，而是堅定不移走特色化、差異化發(fā)展之路?！疤K州是我們最堅實的根據(jù)地。”范力表示，蘇州的蓬勃經(jīng)濟活力、密集創(chuàng)新要素、深厚實業(yè)底蘊，為金融服務業(yè)提供了無限的場景可能。
長三角，尤其是蘇州，創(chuàng)新型中小企業(yè)如繁星璀璨。范力認為，這些創(chuàng)新型中小企業(yè)對資本市場服務的渴求，催生并錘煉了公司“服務中小微”的鮮明特色與專業(yè)能力，成為公司區(qū)別于同行的獨特標識。
蘇州文化中“務實、精細、靈動”的精髓，也潛移默化地塑造了東吳證券“穩(wěn)健重諾、創(chuàng)新求進”的精神品格。范力認為，這讓公司在敬畏風險與銳意開拓之間找到了最佳平衡點。
正是在這樣的土壤上，東吳證券探索總結(jié)出指引公司發(fā)展的“五條治企方略”：堅持根據(jù)地、融入長三角、服務中小微的戰(zhàn)略導向；做強合規(guī)風控、做大資本實力、做優(yōu)人才隊伍的發(fā)展路徑；拉長長板、做強底板、補齊短板的業(yè)務方向；科技賦能、文化聚力、協(xié)同提效的工作抓手；黨建引領(lǐng)發(fā)展、公司治理規(guī)范、社會責任彰顯的事業(yè)布局。
這五條方略，是東吳證券從三十余年實踐中萃取的智慧，是應對當前挑戰(zhàn)的利器，更是面向未來、邁向一流的法寶。
服務國家戰(zhàn)略
把握時代脈搏與核心要求
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心。范力表示，“十五五”規(guī)劃建議將“加快建設(shè)金融強國”提升至前所未有的國家戰(zhàn)略高度，對金融機構(gòu)明確提出“專注主業(yè)、完善治理、錯位發(fā)展”的十二字方針，這標志著金融工作的政治性、人民性底色更加鮮明，要求金融發(fā)展必須深深植根于高水平社會主義市場經(jīng)濟，與實體經(jīng)濟血脈交融、共生共榮。
在范力看來，行業(yè)需要實現(xiàn)三大根本性轉(zhuǎn)變：一是從“規(guī)模擴張”轉(zhuǎn)向“功能優(yōu)先”，二是從“同質(zhì)競爭”轉(zhuǎn)向“特色制勝”，三是從“被動合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動風控”。
“當前以及未來，東吳證券正需要對這三大轉(zhuǎn)變進行正面、主動回應?！狈读Ρ硎荆瑹o論是推動核心業(yè)務進入第一方陣，優(yōu)勢業(yè)務爭創(chuàng)領(lǐng)先的明確目標，或是科技金融等業(yè)務的重點布局，內(nèi)在邏輯都清晰地指向一個核心：即在做強功能中做大特色，在管控風險中實現(xiàn)跨越，最終建成一家實力與特色兼?zhèn)涞囊涣鳜F(xiàn)代投資銀行。
黨建是根，根穩(wěn)則枝繁。東吳證券認為，黨的領(lǐng)導是中國特色金融發(fā)展之路最本質(zhì)的特征和最大優(yōu)勢，是我國金融事業(yè)戰(zhàn)勝一切風險挑戰(zhàn)、不斷開創(chuàng)新局的根本保證。
范力表示，東吳證券始終堅持和加強黨的全面領(lǐng)導，確保事業(yè)發(fā)展不偏航、攻堅克難有方向，公司持續(xù)提升黨員干部的政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，嚴格落實“第一議題”制度，將學習貫徹黨中央最新精神和金融工作大政方針作為黨委會議的“首修課”和“必修課”，確保黨委在公司治理中“把方向、管大局、保落實”的領(lǐng)導作用制度化、具體化。
金融服務實體經(jīng)濟是根本宗旨。范力表示，對于東吳證券而言，行業(yè)功能發(fā)揮邁上新臺階的核心就是堅決摒棄單純追求規(guī)模擴張的粗放模式，將金融資源精準、高效地配置到服務國家戰(zhàn)略與區(qū)域發(fā)展大局中，在踐行金融工作的政治性、人民性中實現(xiàn)自身價值。
與時代同行，與區(qū)域共榮。東吳證券深化根據(jù)地戰(zhàn)略，做地方經(jīng)濟的“金融顧問”。范力介紹稱，圍繞金融“五篇大文章”，公司將全牌照優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為對蘇州和江蘇乃至長三角重點產(chǎn)業(yè)和薄弱環(huán)節(jié)的綜合金融解決方案，打造服務“專精特新”企業(yè)上市的首選通道，重點發(fā)力科創(chuàng)債、綠色債等創(chuàng)新產(chǎn)品，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入金融活水。
東吳證券還構(gòu)建科創(chuàng)金融生態(tài)，做新質(zhì)生產(chǎn)力的“資本陪跑人”，推動“投資、投行、研究”一體化，聚焦區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，組建專業(yè)化團隊，為硬科技企業(yè)提供從早期融資到上市并購的全程陪伴。
鍛造新內(nèi)核
在錯位競爭中塑造新優(yōu)勢
守正者，行穩(wěn)致遠之基；創(chuàng)新者，與時偕行之翼。專業(yè)能力是金融機構(gòu)的立身之本。面對新形勢新要求，東吳證券持續(xù)以守正創(chuàng)新驅(qū)動專業(yè)能力全面升級，鍛造不可替代的核心競爭力。
憑借對中小企業(yè)成長規(guī)律的深刻理解，東吳證券提供全方位上市輔導，在北交所業(yè)務領(lǐng)域保持行業(yè)領(lǐng)先。范力介紹稱，公司強化研究驅(qū)動，持續(xù)加強對新興產(chǎn)業(yè)，特別是與區(qū)域經(jīng)濟緊密結(jié)合的產(chǎn)業(yè)研究，通過“研究+投行+投資”聯(lián)動，深度賦能企業(yè)服務，提升價值發(fā)現(xiàn)能力。
功能性優(yōu)先，特色化制勝。東吳證券還堅定推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以自研“東吳秀財GPT”大模型及行業(yè)首創(chuàng)核心系統(tǒng)為支撐，探索以“數(shù)字化展業(yè)、智能化服務、生態(tài)化運營”重構(gòu)業(yè)務模式，通過AI賦能實現(xiàn)客戶服務從標準化到個性化、精準化的跨越，讓科技成為驅(qū)動業(yè)務變革的核心力量。
“錨定一流投行建設(shè)目標，東吳證券穩(wěn)步推進組織架構(gòu)優(yōu)化，構(gòu)建以客戶為中心的服務體系公司，將協(xié)同作戰(zhàn)能力培育為核心競爭力。”范力說，差異化、特色化是中小券商生存發(fā)展的生命線，也是東吳證券過往成功的關(guān)鍵。“面對‘十五五’更趨激烈的競爭格局，我們將毫不動搖地深化特色經(jīng)營，在明確的戰(zhàn)略航向下，將長板做得更長，優(yōu)勢鍛得更強。”
東吳證券持續(xù)擦亮“服務中小微”的金字招牌，用心當好“專精特新”企業(yè)的“孵化器”“助推器”和“監(jiān)測器”，通過早期投資、債權(quán)支持、上市保薦和專項研究，形成覆蓋企業(yè)“初創(chuàng)—成長—成熟”全周期的陪伴式服務體系，將公司的命運與最具活力的市場微觀主體深度綁定。
特色化絕非各自為戰(zhàn)，而是基于整體戰(zhàn)略的協(xié)同共進，“一個東吳”大協(xié)同理念在東吳證券的發(fā)展中被落實得淋漓盡致。東吳證券著力強化總部、分支機構(gòu)、子公司、海內(nèi)外業(yè)務之間的高效聯(lián)動，重點推動核心業(yè)務鏈條的深度融合。
東吳證券還將本土優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為不可復制的專業(yè)壁壘。范力表示，公司深度把握對蘇州及長三角產(chǎn)業(yè)脈絡、企業(yè)生態(tài)、政策環(huán)境的深刻理解，將金融服務與地方產(chǎn)業(yè)規(guī)劃緊密融合，在生物醫(yī)藥、高端制造等具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成深厚積累與資源網(wǎng)絡，讓“最懂區(qū)域經(jīng)濟的券商”成為客戶心中不可替代的品牌認知，在錯位發(fā)展中構(gòu)筑護城河。
筑牢風控底線
在行穩(wěn)致遠中達到新成效
金融業(yè)是經(jīng)營風險的行業(yè)，合規(guī)風控是生命線。在“長牙帶刺”、嚴監(jiān)嚴管的常態(tài)下，東吳證券始終將穩(wěn)健經(jīng)營作為不可動搖的底線，構(gòu)建“橫向到邊、縱向到底”的全面風險管理體系。
東吳證券堅持制度先行與科技賦能并重。“在層次分明、覆蓋全面的規(guī)章制度體系基礎(chǔ)上，公司借助AI技術(shù)實現(xiàn)制度的動態(tài)管理?！狈读Ρ硎?，公司將風險防控要求轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)控制，通過大數(shù)據(jù)和人工智能，研發(fā)信用風險管理系統(tǒng)、輿情監(jiān)測系統(tǒng)等智能工具，實現(xiàn)對各類風險的“早發(fā)現(xiàn)、早預警、早處置”，提升風險識別的精準性和時效性。
“合規(guī)創(chuàng)造價值”是東吳證券一直以來的堅守，公司始終堅持“合規(guī)從管理層做起、全員合規(guī)”的理念，通過常態(tài)化宣導、案例警示教育，營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的濃厚氛圍，讓合規(guī)意識融入每一位員工的血液，成為職業(yè)信仰和行動自覺。
東吳證券還壓實責任網(wǎng)絡，強化監(jiān)督問責。范力表示，公司建立健全覆蓋各層級的風險防控責任制，將責任落實到崗、到人；對違規(guī)行為嚴肅追責問責，確保公司運營始終在合規(guī)框架內(nèi)有序開展，為高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。
潮涌長三角，風正好揚帆?！笆逦濉钡膲邀愓鞒桃呀?jīng)開啟，金融強國建設(shè)的時代號角嘹亮催征。范力表示，東吳證券將以矢志不渝的金融報國初心，錨定“一流現(xiàn)代投資銀行”的愿景，以更大決心、更實舉措、更強擔當，堅定不移地走好特色化、差異化發(fā)展之路，努力在服務中國式現(xiàn)代化的偉大實踐中，書寫無愧于時代、無愧于人民的高質(zhì)量發(fā)展東吳篇章。
?。ū緦谟芍袊C券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯(lián)合推出）