關于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》的通知
來源：中國證券業(yè)協(xié)會
為進一步加強協(xié)會自律管理職責，提高自律檢查處分的工作質(zhì)效，根據(jù)中國證監(jiān)會關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構監(jiān)管協(xié)作、提高監(jiān)管效能等有關安排，協(xié)會優(yōu)化調(diào)整自律檢查處分工作機制，對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》相關內(nèi)容進行了修訂，已經(jīng)協(xié)會第七屆理事會第四十一次會議表決通過，并向證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
附件：1．《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》
2．關于《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》的修訂說明
中國證券業(yè)協(xié)會
2026年1月9日
中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法
第一章總則
第一條為規(guī)范中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）自律檢查處分工作，保障自律管理對象正當權利，引導行業(yè)誠信合規(guī)展業(yè)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》（以下統(tǒng)稱“授權規(guī)定”）等，制定本辦法。
第二條協(xié)會對自律管理對象進行檢查、調(diào)查，對違反授權規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則或業(yè)務規(guī)范（以下簡稱“違規(guī)”）的情況實施自律措施、工作措施，適用本辦法。
本辦法所稱自律管理對象，是指協(xié)會會員和證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“會員”“從業(yè)人員”）以及協(xié)會依據(jù)授權規(guī)定對其實施自律管理的其他機構和個人。
本辦法所稱實施自律措施，包括對自律管理對象實施自律管理措施和紀律處分。自律管理措施是協(xié)會針對情節(jié)較輕、一般違規(guī)行為采取的自律措施。紀律處分是協(xié)會針對情節(jié)較重、嚴重違規(guī)行為采取的自律措施。
本辦法所稱自律檢查處分工作，包含對自律管理對象采取自律檢查、調(diào)查、實施自律措施或工作措施的全過程。
第三條協(xié)會業(yè)務管理部門（以下簡稱“業(yè)務部門”）負責開展相關業(yè)務領域自律檢查，辦理相關業(yè)務領域案件調(diào)查，處理自律管理措施類案件以及適用特別程序的紀律處分案件。
法律事務部門負責牽頭制定檢查計劃，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)除網(wǎng)下投資者以外的自律管理對象檢查、調(diào)查工作，擬定自律查處制度、標準、程序，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)協(xié)會行政檢查配合工作。
協(xié)會承擔自律處分職能的委員會（以下簡稱“自律處分委員會”）負責除適用特別程序外的紀律處分案件的審理和全部案件的復核。自律處分委員會辦公室（以下簡稱“委員會辦公室”）設于法律事務部門，負責對接自律處分委員會工作。
第四條協(xié)會建立健全與中國證監(jiān)會及派出機構、會管單位及其他自律組織之間的信息共享和監(jiān)管合作機制，接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導。
第五條自律檢查處分工作遵循依法合規(guī)、公正高效、程序規(guī)范、監(jiān)督制衡、清正廉潔的原則。
同一案件檢查、調(diào)查、審理、復核人員應嚴格遵守工作紀律，不得相互兼任。
第二章自律措施種類
第一節(jié)自律管理措施
第六條對從業(yè)人員及作為自律管理對象的其他個人實施的自律管理措施包括：
?。ㄒ唬┱勗捥嵝?；
（二）要求提交承諾；
?。ㄈ┮髤⒓雍弦?guī)教育；
（四）警示；
（五）責令改正；
?。┴熈钏跈C構給予處理；
（七）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。
第七條對會員及作為自律管理對象的其他機構實施的自律管理措施包括：
?。ㄒ唬┱勗捥嵝?；
（二）要求提交承諾；
（三）要求參加合規(guī)教育；
（四）警示；
（五）責令改正；
?。┴熈钸M行合規(guī)檢查；
?。ㄆ撸翰唤邮軅浒富蜃裕?/p>
?。ò耍﹨f(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。
第八條談話提醒，是指協(xié)會要求違規(guī)個人或違規(guī)機構的相關責任人員，在指定時間、地點接受問詢或訓誡并作出解釋說明，督促其及時糾正違規(guī)行為或防控風險的自律管理措施。
第九條要求提交承諾，是指協(xié)會要求違規(guī)個人或機構限期按照要求提交承諾，承諾及時糾正違規(guī)行為等的自律管理措施。
第十條要求參加合規(guī)教育，是指協(xié)會要求違規(guī)個人或違規(guī)機構的相關責任人員參加協(xié)會指定的合規(guī)教育的自律管理措施。
第十一條警示，是指協(xié)會以書面形式警示違規(guī)個人或機構，督促其及時糾正違規(guī)行為的書面自律管理措施。
第十二條責令改正，是指協(xié)會要求違規(guī)個人或機構限期改正違規(guī)行為，并報告整改結果的書面自律管理措施。
第十三條責令所在機構給予處理，是指協(xié)會要求違規(guī)個人所在機構對其予以處理，并報告處理結果的書面自律管理措施。
第十四條責令進行合規(guī)檢查，是指協(xié)會要求違規(guī)機構限期進行內(nèi)部合規(guī)檢查，并報告自查情況的書面自律管理措施。
第十五條暫不接受備案或注冊，是指協(xié)會在三至十二個月內(nèi)暫停受理違規(guī)機構的有關備案或注冊申請的書面自律管理措施。
第二節(jié)紀律處分
第十六條對從業(yè)人員及作為自律管理對象的其他個人實施的紀律處分包括：
（一）行業(yè)內(nèi)告誡；
?。ǘ┕_譴責；
?。ㄈ┱J定不適合從事相關業(yè)務。
第十七條對會員及作為自律管理對象的其他機構實施的紀律處分包括：
?。ㄒ唬┬袠I(yè)內(nèi)告誡；
?。ǘ┕_譴責；
?。ㄈ┱J定不適合從事相關業(yè)務；
（四）暫停會員權利；
?。ㄎ澹┤∠麜T資格。
第十八條行業(yè)內(nèi)告誡，是指協(xié)會在證券行業(yè)內(nèi)予以書面告誡的紀律處分。
第十九條公開譴責，是指協(xié)會通過協(xié)會網(wǎng)站予以公開譴責的紀律處分。
第二十條認定不適合從事相關業(yè)務，是指協(xié)會認定違規(guī)個人或機構不適合從事其在協(xié)會登記、注冊或備案的證券業(yè)務的紀律處分。
認定違規(guī)個人不適合從事相關業(yè)務的期限為三至三十六個月。被認定不適合從事某類或全部證券業(yè)務的，所在機構應當按照規(guī)定為其注銷相應證券業(yè)務的證券從業(yè)人員登記。
認定違規(guī)機構不適合從事相關業(yè)務的期限為三至十二個月。違規(guī)機構應當切實整改，消除不適合從事所注冊、備案業(yè)務的情形。
第二十一條暫停會員權利，是指協(xié)會暫停違規(guī)會員表決權、選舉權和被選舉權一年或兩年的紀律處分。
第二十二條取消會員資格，是指協(xié)會取消違規(guī)會員會員資格的紀律處分。被取消會員資格的，協(xié)會在三年內(nèi)不受理其入會申請。
第三章自律措施適用標準
第二十三條對自律管理對象實施自律措施，應當綜合考量以下主觀和客觀等因素：
?。ㄒ唬┲饔^狀態(tài)是否存在過錯，是否故意實施違規(guī)行為或者放任違規(guī)行為發(fā)生，是否對違規(guī)行為發(fā)生或持續(xù)存在過失；
?。ǘ┻`規(guī)行為發(fā)生后的態(tài)度，是否繼續(xù)掩飾、隱瞞，是否采取適當?shù)难a救、改正措施及實施效果；
?。ㄈ┻`規(guī)行為發(fā)生后，是否及時向監(jiān)管部門或協(xié)會報告，是否積極配合監(jiān)管部門及協(xié)會開展的檢查、調(diào)查，是否存在干擾、阻礙檢查、調(diào)查等行為；
?。ㄋ模┻`規(guī)行為發(fā)生的次數(shù)、持續(xù)的時間和頻率；
?。ㄎ澹┻`規(guī)行為涉及的金額、從中獲取的利益大?。?/p>
?。┻`規(guī)行為涉及的投資者人數(shù)、給投資者造成的損失等情況；
（七）違規(guī)行為被監(jiān)管部門、司法機關查處的情況；
（八）違規(guī)行為對證券行業(yè)秩序或市場秩序造成的影響程度；
?。ň牛┳月晒芾韺ο蟮穆殑?、職責、履職情況、知情程度等，以及對違規(guī)行為發(fā)生承擔的責任大小；
（十）其他需要考量的主觀、客觀因素。
第二十四條從業(yè)人員及作為自律管理對象的其他個人違規(guī)的，協(xié)會綜合考量第二十三、二十六至二十九條等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：
（一）情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交承諾、要求參加合規(guī)教育等自律管理措施；
?。ǘ┣楣?jié)一般的，可以采取警示、責令改正、責令所在機構給予處理等書面自律管理措施；
?。ㄈ┣楣?jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)告誡、公開譴責等紀律處分；
?。ㄋ模┣楣?jié)嚴重的，可以采取認定不適合從事相關業(yè)務等紀律處分。
相關自律規(guī)則或業(yè)務規(guī)范對具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十五條會員及作為自律管理對象的其他機構違規(guī)的，協(xié)會綜合考量第二十三、二十六至二十九條等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：
?。ㄒ唬┣楣?jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交承諾、要求參加合規(guī)教育等自律管理措施；
?。ǘ┣楣?jié)一般的，可以采取警示、責令改正、責令進行合規(guī)檢查、暫不接受備案或注冊等書面自律管理措施；
（三）情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)告誡、公開譴責等紀律處分；
?。ㄋ模┣楣?jié)嚴重的，可以采取認定不適合從事相關業(yè)務、暫停會員權利、取消會員資格等紀律處分。
相關自律規(guī)則或業(yè)務規(guī)范對具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十六條有下列情形之一的，不予采取自律措施：
?。ㄒ唬┣楣?jié)顯著輕微，未造成危害后果或不良影響的；
?。ǘ┻`規(guī)行為在兩年內(nèi)未被監(jiān)管機關或自律組織發(fā)現(xiàn)的，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章另有規(guī)定或者違規(guī)行為所產(chǎn)生的影響尚未消除的除外。
前款第（二）項規(guī)定的期限，從違規(guī)行為發(fā)生之日起計算，有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。
第二十七條有下列情形之一的，可以從輕、減輕或免于采取自律措施：
（一）積極主動地配合調(diào)查，并如實說明相關違規(guī)事實的；
?。ǘ┲鲃幼圆樽约m，或者主動采取措施消除、減輕危害后果或不良影響的；
?。ㄈ┻^失違規(guī)且未造成不良影響的；
?。ㄋ模┊斒氯穗p方達成和解或調(diào)解協(xié)議的；
?。ㄎ澹┧跈C構或有關主管單位已經(jīng)給予懲戒處理的；
?。┢渌麖妮p、減輕或免除的情形。
第二十八條有下列情形之一的，從重采取自律措施：
?。ㄒ唬┚懿慌浜险{(diào)查，偽造、隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)材料的；
?。ǘν对V人、舉報人等進行打擊報復的；
（三）拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；
?。ㄋ模┰谶B續(xù)十二個自然月內(nèi)，獨立發(fā)生兩次以上同類違規(guī)行為的；
（五）以賄賂手段干擾證券相關工作的；
（六）其他從重情形。
第二十九條自律措施可以單獨或者合并適用。
協(xié)會經(jīng)自律檢查、調(diào)查或?qū)徖砗?，對自律管理對象決定不予或免于采取自律措施，但有必要提醒其進一步規(guī)范相關工作或行為的，可根據(jù)實際情況對自律管理對象采取發(fā)送提醒函、約談、要求回應、聲明等工作措施。
第四章自律檢查、調(diào)查及后續(xù)處理程序
第一節(jié) 自律檢查
第三十條協(xié)會根據(jù)當年重點工作并結合監(jiān)管安排、自律管理與行業(yè)有關情況，年初制定年度檢查計劃，并按計劃
開展常規(guī)自律檢查。
有下列情形之一，且屬于協(xié)會職責范圍的，經(jīng)協(xié)會負責
人批準，可啟動臨時自律檢查：
（一）日常自律管理或調(diào)查發(fā)現(xiàn)的異常情況；
?。ǘ┬杓磿r響應的重大突發(fā)情況、重大聲譽風險事件等；
?。ㄈ┫嚓P監(jiān)管機構移交事項；
?。ㄋ模﹨f(xié)同配合行政檢查安排事項；
?。ㄎ澹┢渌枰獧z查的情形。
第三十一條 制定檢查計劃和實施檢查期間，應當加強與中國證監(jiān)會及派出機構信息共享與溝通協(xié)同。
協(xié)會與中國證監(jiān)會及派出機構、會管單位開展聯(lián)合檢查的，應當在檢查對象確定、檢查內(nèi)容和方式、檢查結果、監(jiān)管處罰等方面加強交流協(xié)同，做到依法合規(guī)、協(xié)調(diào)合作、信息共享。
第三十二條 自律檢查可以采用現(xiàn)場、非現(xiàn)場或二者結合的方式。主要包括：
（一）成立檢查組；
?。ǘ┫驒z查對象發(fā)送檢查通知；
?。ㄈ嵤z查；
?。ㄋ模z查事實確認及后續(xù)處理。
第三十三條 檢查組實行組長負責制，每個檢查組成員不少于三人，每組應當指定一名聯(lián)絡人，辦理向檢查對象通知、送達等事宜。必要時，可邀請外部專家協(xié)助檢查。
第三十四條 現(xiàn)場檢查原則上應當至少提前三個工作日向檢查對象發(fā)送《自律檢查通知書》，并附《現(xiàn)場檢查材料清單》，要求檢查對象按照清單備妥材料。存在嚴重違規(guī)且情況緊急，或者提前告知可能影響檢查效果等情形的除外。
通知采用電話、郵件等方式的，應在進場時送達《自律
檢查通知書》。
第三十五條 檢查組在實施檢查前應召開進場會議，參會人員包括檢查組成員和檢查對象相關負責人員。進場會議主要用于向檢查對象說明檢查目的、檢查內(nèi)容、時間安排等，明確工作要求、檢查標準和檢查紀律，聽取檢查對象關于檢查事項的情況介紹。
檢查期間，檢查對象有權監(jiān)督檢查組工作，并按要求向
協(xié)會反饋。
第三十六條 自律檢查可以采取以下方法：
（一）走訪、問詢檢查對象及其客戶等有關人員；
?。ǘ┮笞圆榛蜃龀鰰嬲f明、承諾；
?。ㄈ┎殚喒局贫取h記錄、工作底稿、財務會計報告或報表等文件材料；
?。ㄋ模┻M入辦公場所或營業(yè)場所，查看公司日常辦公、業(yè)務、財務、監(jiān)控等信息系統(tǒng)；
?。ㄎ澹椭啤⒄障?、錄音、錄像等；
?。┢渌戏ū匾姆椒?。
檢查組應當就檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行證據(jù)收集和固定。取證可以采用記錄、錄音、錄像、照相、復印、調(diào)取電子數(shù)據(jù)等方式進行。
需要開展問詢并形成筆錄的，應當有兩名檢查人員參加。要求做出書面說明或承諾的，應當告知所需說明或承諾的具體事項及要求。書面說明或承諾應由檢查對象蓋章或由其指定的人員簽字確認。
第三十七條 檢查組應當匯總問題與異常情況，向檢查對象通報初步結論，聽取反饋意見后形成《事實確認書》。
《事實確認書》應當真實、準確、完整地描述相關事實。檢查組應當就相關事實制作《證據(jù)材料清單》，并要求檢查對象對事實及證據(jù)材料逐項確認，由檢查組組長和檢查對象相關負責人員共同簽字確認，并由檢查對象加蓋公章，雙方各執(zhí)一份。檢查對象如拒絕蓋章或簽字的，檢查組應當作出書面記錄并由兩名檢查人員簽字確認。
檢查對象應當在相關證據(jù)材料上加蓋騎縫章，并將《證據(jù)材料清單》及全部證據(jù)材料刻錄成光盤。檢查對象須同時制作《檢查材料清單》，與全部檢查材料一并刻錄成光盤。
檢查未發(fā)現(xiàn)問題的，可不編制《事實確認書》。
第三十八條 檢查對象如對《事實確認書》內(nèi)容存在異議，可當場補充提供或于《事實確認書》出具之日起的五個工作日內(nèi)向檢查組提交書面說明及相關證據(jù)材料。檢查組應當對異議情況與相關材料進行核查，將異議處理結果告知檢查對象，并在檢查報告中寫明核查意見。如核查認為需要補充檢查的，可經(jīng)協(xié)會主要負責人批準后開展補充檢查。
第三十九條檢查過程中需要調(diào)整檢查范圍或中止、終止檢查的，應當就已經(jīng)開展的檢查內(nèi)容形成報告及下一步工作安排，充分說明理由，報協(xié)會主要負責人審批。
第四十條 檢查組應按照檢查計劃完成檢查工作。結束檢查前應對照檢查方案和工作底稿，確認全部檢查內(nèi)容均已完成，材料收集合規(guī)、完備，并歸還向檢查對象調(diào)閱的資料原件。
業(yè)務部門應當自檢查結束后四十五個工作日內(nèi)形成檢查結論并完成檢查報告，報協(xié)會主要負責人審批。確屬疑難復雜或存在客觀特殊情形的，經(jīng)協(xié)會主要負責人批準，可延長三十個工作日。
第四十一條 檢查采取非現(xiàn)場方式的，原則上應當向檢查對象發(fā)送《自律檢查通知書》，載明以下事項：
?。ㄒ唬┓乾F(xiàn)場檢查的具體方式；
?。ǘ┬铏z查對象說明的事項；
?。ㄈ斗乾F(xiàn)場檢查材料清單》及報送期限；
?。ㄋ模﹫笏屯緩郊奥?lián)系方式。
非現(xiàn)場檢查有關材料一般采取電子方式報送，被檢查對象應當對所報送電子材料的真實性、完整性和合法性負責。除另有規(guī)定外，非現(xiàn)場檢查的程序、方法及標準參照現(xiàn)場檢查方式執(zhí)行。非現(xiàn)場檢查期間，可通過線上會議等方式提出要求或聽取意見，相關書面記錄應由檢查對象核對后蓋章或簽字。
協(xié)會依托場外交易報告庫等日常監(jiān)測監(jiān)控機制開展的非現(xiàn)場檢查，可免除成立檢查組、發(fā)送檢查通知書及事實確認等程序。
非現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線索或重大風險隱患的，經(jīng)協(xié)會主要負責人批準可變更為現(xiàn)場檢查、調(diào)查等方式。
第二節(jié)自律調(diào)查
第四十二條違規(guī)線索來源包括：
?。ㄒ唬﹨f(xié)會在自律管理（檢查）中發(fā)現(xiàn)的；
（二）中國證監(jiān)會或其他單位移交的；
（三）舉報、投訴；
（四）其他來源。
第四十三條協(xié)會收到本辦法第四十二條第（二）至（四）項違規(guī)線索后進行形式審查，認為應當受理的，經(jīng)協(xié)會主要負責人批準后交由相關業(yè)務部門牽頭處理。同一案件涉及多個部門的，牽頭部門由相關部門協(xié)商確定。
本辦法第四十二條第（三）項所稱舉報、投訴，有下列情形之一的，協(xié)會不予受理，并于十五日內(nèi)書面答復舉報人、投訴人。收到舉報投訴材料超過十五日未予答復的，視為受理：
?。ㄒ唬┎粚儆趨f(xié)會自律管理職責范圍的；
?。ǘ┪刺峁┍慌e報、投訴對象姓名（名稱）、身份等信息，或未提供清晰線索及違規(guī)證明材料，經(jīng)協(xié)會告知后在規(guī)定期限內(nèi)未予補充，或無法聯(lián)系的；
?。ㄈ┡e報、投訴事項已由有關主管單位、司法機關、仲裁機構、調(diào)解組織等受理或處理完畢，協(xié)會確無必要再采取自律措施的；
?。ㄋ模┡e報、投訴事項已由協(xié)會處理，舉報人、投訴人在無新證據(jù)材料的情況下就同一事實、理由重復反映的；
?。ㄎ澹┢渌灰耸芾淼那樾?。
第四十四條符合下列條件的，經(jīng)協(xié)會負責人批準，予以立案調(diào)查：
?。ㄒ唬┰趨f(xié)會自律管理職責范圍內(nèi)，且未超過第二十六條規(guī)定的自律處分時效；
?。ǘ┯忻鞔_的當事人；
?。ㄈ┯凶C據(jù)或明確線索表明該當事人涉嫌違規(guī)；
?。ㄋ模﹨f(xié)會規(guī)定的其他條件。
受理后發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索不符合受理或立案條件的，不予立案，經(jīng)協(xié)會負責人批準后予以結案。
第四十五條業(yè)務部門應當于立案后三個工作日內(nèi)向當事人發(fā)送書面立案通知，載明立案原因、依據(jù)以及當事人的權利義務。
第四十六條自律案件調(diào)查方法、調(diào)查對象的配合義務參照本章第一節(jié)有關規(guī)定執(zhí)行。
調(diào)查對象應當積極配合，提供必要條件和準備，并確保所提供的信息真實、準確與完整。調(diào)查對象拒不簽字或蓋章確認的，應當作書面記錄并由兩名調(diào)查人員簽字確認。
違反本辦法規(guī)定，不配合調(diào)查工作開展、提供虛假材料或惡意隱瞞違規(guī)事實的機構或個人，協(xié)會依情節(jié)輕重采取相應自律處分。
第四十七條 協(xié)會在自律檢查、水平評價測試管理中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索，檢查、核查過程視同已立案調(diào)查，不再發(fā)送立案通知及進場調(diào)查。
第四十八條業(yè)務部門應當于立案之日起四十五個工作日內(nèi)完成案件調(diào)查報告并提交審批。法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或協(xié)會自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
確屬疑難復雜或存在客觀特殊情形的，經(jīng)協(xié)會主要負責人批準，調(diào)查期限可延長三十個工作日。
第三節(jié) 檢查、調(diào)查后處理
第四十九條 為保障案件處理的公平性，協(xié)會組建合議委員庫，輔助業(yè)務部門會商確定自律檢查、調(diào)查處理建議。
業(yè)務部門經(jīng)檢查或調(diào)查，對案件初步處理意見為擬采取
書面自律管理措施或紀律處分的，應當組織開展案件會商。
會商發(fā)現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足的，可要求業(yè)務部門協(xié)調(diào)
當事人補充說明或補充調(diào)查。
第五十條 業(yè)務部門應當綜合考慮利益沖突、回避規(guī)定、案件涉及的業(yè)務條線、案件復雜程度、合議委員的專業(yè)特長、既往案件辦理經(jīng)驗等因素，從合議委員庫中選取兩人，與案件檢查、調(diào)查人員開展案件會商，法律事務部門人員應當參與會商并發(fā)表法律意見。業(yè)務部門可視情況邀請紀檢部門人員列席案件會商會議。
第五十一條檢查、調(diào)查后，業(yè)務部門應當根據(jù)以下不同情形履行處理程序：
（一）認為事實清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關規(guī)定擬采取非書面自律管理措施的，提出處理意見，報協(xié)會主要負責人審批后實施；
?。ǘ┱J為事實清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關規(guī)定擬采取書面自律管理措施的，提出處理意見并履行事先告知程序后，報會長辦公會審議后實施；
?。ㄈ┱J為事實清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關規(guī)定擬采取紀律處分的，提出處理意見并履行事先告知程序，報協(xié)會主要負責人審批后，移交自律處分委員會審理，由委員會辦公室負責審理會議組織等工作；
?。ㄋ模┱J為事實不清或者證據(jù)不足，或依據(jù)相關規(guī)定可不予或免于采取自律措施的，報協(xié)會主要負責人審批后結案或辦結。后續(xù)就同一事項發(fā)現(xiàn)新事實或新證據(jù)的，可重新處理；
?。ㄎ澹┱J為涉嫌違法違規(guī)、違反其他自律組織規(guī)則或存在其他風險線索，應當交由其他單位處理的，可以提出處理建議及理由，報協(xié)會主要負責人審批后移交有關主管單位處理。
同一批案件涉及上述多種情形的，從嚴執(zhí)行相關程序。
第五十二條行政處罰或行政監(jiān)管措施決定文書、其他證券市場自律組織作出的自律措施決定書、生效的司法裁判文書等已認定相關違規(guī)事實，依情況還需協(xié)會采取自律措施的，原則上免除立案通知和調(diào)查程序，業(yè)務部門可直接將相關決定文件作為認定違規(guī)事實的證據(jù)材料，提出處理意見，在履行事先告知程序后，提請會長辦公會審議后實施。
如前述認定違規(guī)事實所依據(jù)的法律文書被依法撤銷或變更，或新生效法律文書表明違規(guī)事實不存在的，當事人可書面申請撤銷或變更其自律措施決定。牽頭辦理案件的業(yè)務部門經(jīng)核查后認為確屬應當撤銷或者變更情形的，將相關材料報協(xié)會主要負責人審批后，向當事人出具撤銷或者變更決定文書，如不符合撤銷、變更要求，告知當事人不予撤銷、變更的理由。當事人未及時書面申請撤銷或變更的，牽頭辦理案件的業(yè)務部門經(jīng)核查后可主動發(fā)起撤銷或者變更程序。
第五十三條對違規(guī)事實清楚、證據(jù)充分且對應罰則明確的紀律處分案件，可直接提出處理意見報會長辦公會審議后實施。
第四節(jié) 申辯、聽證程序
第五十四條擬采取書面自律管理措施或者紀律處分的，業(yè)務部門應當履行事先告知程序，報協(xié)會主要負責人審批后，向當事人發(fā)送《自律措施意向告知書》。
事先告知期限不計入案件調(diào)查處理期限。
本辦法其他條款或相關自律規(guī)則有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五十五條《自律措施意向告知書》應當載明以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┱J定的違規(guī)事實及依據(jù)；
?。ǘM采取的自律措施種類；
?。ㄈ┊斒氯说纳贽q途徑與期限。
當事人可于收到《自律措施意向告知書》的七個工作日內(nèi)提交書面陳述申辯意見，逾期未提交的視為放棄權利。當事人提交陳述申辯意見的，業(yè)務部門應當于收到意見后七個工作日內(nèi)提出是否采納的初步建議。
紀律處分案件當事人可于收到《自律措施意向告知書》后七個工作日內(nèi)書面申請聽證或查閱案件證據(jù)材料并說明理由。逾期不提出申請，視為放棄相關權利。
第五十六條 事先告知程序結束后，業(yè)務部門應將擬采取紀律處分的案件相關檢查或調(diào)查報告、全部證據(jù)材料及其清單、會商會議記錄、陳述申辯意見及初步處理建議（如有）、聽證或閱卷申請（如有）等材料，一并報協(xié)會主要負責人審批后移送自律處分委員會審理。
同一批案件中，同時存在紀律處分和自律管理措施的，相關案件材料應全部移交審理。
第五十七條 當事人如申請聽證、閱卷的，由委員會辦公室負責報請協(xié)會負責人批準后，組織開展聽證、閱卷工作。
當事人申請聽證的，委員會辦公室應當于聽證會舉辦之日前七個工作日告知當事人聽證會時間、地點及相關要求。
當事人申請閱卷的，本人或代理人可以按照規(guī)定查閱案件相關證據(jù)材料，但是涉及國家秘密的除外。涉及商業(yè)秘密或個人隱私的，在征得第三方同意的情況下，僅提供與當事人權利義務直接相關的部分內(nèi)容。
第五十八條 聽證工作組由三人以上單數(shù)人員組成，其中一人為聽證主持人，其他人員為聽證員。協(xié)會根據(jù)業(yè)務相關性等因素，從相關部門及自律處分委員會中選取聽證組成員，必要時可邀請監(jiān)管部門人員或者其他外部專家作為聽證員參加。聽證書記員由委員會辦公室工作人員擔任，負責聽證會記錄工作。
第五十九條 當事人應當按時參加聽證，委托代理人參加聽證的，應當在舉行聽證前向協(xié)會提交授權委托書，寫明具體授權范圍和權限。
第六十條 當事人在聽證中享有以下權利并承擔相應義務：
（一）有權就案件事實、規(guī)則適用及相關情況陳述申辯；
?。ǘ┯袡鄬φ{(diào)查人員所提證據(jù)進行質(zhì)證并提交新證據(jù)；
?。ㄈ┯袡嗌暾埨﹃P系人回避；
?。ㄋ模┯袡嘤诼犠C結束前書面聲明放棄聽證；
?。ㄎ澹┤鐚嶊愂霭讣聦嵅⒒卮鹪儐枺?/p>
?。┳袷芈犠C紀律，服從主持人及工作人員指令。
第六十一條 聽證按照以下程序和要求組織：
?。ㄒ唬┞犠C開始前，書記員確認案件當事人及其代理人、案件調(diào)查人員等是否出席，并宣布紀律；
?。ǘ┞犠C主持人核對參加人身份，宣布出席人員名單，告知權利義務，詢問當事人是否申請回避；
?。ㄈ┲鞒秩诵悸犠C開始及案由；
（四）案件調(diào)查人員陳述當事人違規(guī)事實、證據(jù)，提出紀律處分建議及依據(jù)；
?。ㄎ澹┊斒氯嘶蚱浯砣岁愂錾贽q意見并舉證；
?。╇p方就案件事實及證據(jù)材料等進行質(zhì)證，可詢問證人、鑒定人；
?。ㄆ撸┞犠C主持人及聽證員進行詢問；
?。ò耍┊斒氯俗髯詈箨愂?；
?。ň牛┲鞒秩诵悸犠C結束并由書記員制作筆錄，交當事人確認無誤后簽字。
第六十二條聽證結束后，主持人及聽證員應當進行合議，并根據(jù)合議情況形成聽證報告，經(jīng)簽字確認后，將聽證報告、筆錄及取得的補充證據(jù)等作為聽證會材料一并移交委員會辦公室。
第五節(jié)委員會審理
第六十三條自律處分委員會成員應當符合下列條件：
?。ㄒ唬﹫猿衷瓌t，公正廉潔，勤勉盡責；
?。ǘ┦煜は嚓P法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務規(guī)范；
（三）熟悉經(jīng)濟、金融、會計、法律等專業(yè)知識，精通相關業(yè)務，具有良好的職業(yè)聲譽和豐富的行業(yè)經(jīng)驗；
?。ㄋ模吨袊C券業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會管理辦法》規(guī)定的其他條件。
自律處分委員會委員的產(chǎn)生、任免及管理等事項遵照《中國證券業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會管理辦法》執(zhí)行。
第六十四條委員會辦公室負責辦理自律處分委員會履行自律處分職能的日常事務，主要包括：接收紀律處分案件材料，安排人員開展證據(jù)輔助核查等工作；受理自律復核申請，安排人員對復核請求及事實理由等進行核查；組織召開自律處分聽證會議、自律處分審議會議、自律案件復核會議等；辦理紀律處分案件審理、自律案件復核相關程序事項；根據(jù)案件審議決策擬制、發(fā)送紀律處分、自律復核相關決定文書等工作。
第六十五條委員會辦公室收到移送審理的材料后，應當指定一名經(jīng)辦人員支持配合自律處分委員會開展審理工作。經(jīng)辦人員應當梳理核查案件事實及對應的證據(jù)材料并形成核查報告，協(xié)助自律處分委員會對案件事實和證據(jù)進行核查認定。經(jīng)辦人員負責組織當事人閱卷事宜（如有）、召開聽證會（如有）、審理會議等。
第六十六條經(jīng)辦人員應當自收到案件材料之日起五個工作日內(nèi)，對案件材料齊備性進行形式審查。材料不齊備的，應當一次性要求業(yè)務部門補正。
第六十七條自律處分委員會通過召開現(xiàn)場或視頻會議的方式開展審理工作，由協(xié)會組織成立審理小組，審理小組由五人以上單數(shù)委員組成，必要時可邀請外部專家參與審理。
自律處分委員會委員有下列情形之一的，不得參加審理工作：
（一）涉嫌違法違規(guī)，正在調(diào)查處理過程中的；
（二）未按照協(xié)會規(guī)定勤勉盡職的；
?。ㄈ﹥纱我陨蠠o故不參加自律處分相關工作會議的；
（四）不適合參加審理的其他情形。
第六十八條委員會辦公室原則上應至少于審理會議召開前五個工作日將會議議程通知參會委員，發(fā)送案件報告和相關材料供審理委員閱研。
第六十九條審理會議遵循公正、客觀、審慎的原則。參會委員簽署承諾書，依據(jù)事實、相關自律規(guī)則和業(yè)務規(guī)范對案件獨立客觀公正發(fā)表意見。
第七十條參會委員以個人身份參會、審議違規(guī)行為、獨立發(fā)表審理意見并行使表決權，履行職責時應當遵守下列規(guī)定：
?。ㄒ唬┌匆蟪鱿瘜徖頃h，不得委托他人參加；
（二）妥善保管審理會議材料，保守案件當事人以及其他相關機構和個人的秘密；
?。ㄈ┎坏眯孤秾徖頃h討論內(nèi)容、審議情況以及其他有關情況；
?。ㄋ模┎坏脼楸救嘶蛩酥\取不正當利益；
?。ㄎ澹┎坏酶蓴_其他委員正常發(fā)表意見；
?。﹨f(xié)會其他有關規(guī)定。
第七十一條審理委員依據(jù)相關自律規(guī)則和業(yè)務規(guī)范對案件發(fā)表意見。審理意見須經(jīng)三分之二以上參會委員同意，少數(shù)意見也應如實記錄，由委員會辦公室形成審理會議記錄，并經(jīng)參會委員簽字確認。審理過程中發(fā)現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足的，可要求業(yè)務部門補充說明或調(diào)查。
當事人提出陳述申辯意見的，審理小組應當充分考量，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行審核研究。
第七十二條自律處分委員會應當根據(jù)不同情形，形成相關結論文件，由委員會辦公室分別履行以下程序：
?。ㄒ唬┱J為事實清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關規(guī)定擬采取紀律處分的，提出具體處理意見并說明理由，提交會長辦公會審議；
?。ǘ┱J為事實清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關規(guī)定不應當采取紀律處分但擬采取書面自律管理措施的，提出具體處理意見并說明理由，提交會長辦公會審議；
?。ㄈ┱J為事實清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關規(guī)定不應當采取紀律處分但擬采取非書面自律管理措施的，提出具體處理意見并說明理由，報協(xié)會主要負責人審批；
?。ㄋ模┱J為事實不清、證據(jù)不足或缺乏依據(jù)，或相關事實不構成違規(guī)，或?qū)儆诒巨k法規(guī)定的不予或免于采取自律措施情形的，提出不予或免于采取自律措施的意見，報協(xié)會主要負責人審批；
（五）涉嫌違法違規(guī)、違反其他自律組織規(guī)則或者存在其他風險線索，應當交由其他單位處理的，可以提出處理建議及理由，報協(xié)會主要負責人審批后移交有關主管單位處理。
（六）因特殊情形導致審理程序無法繼續(xù)進行的，報協(xié)會主要負責人審批后予以結案。
同一批案件涉及上述多種情形的，從嚴執(zhí)行相關程序。
第七十三條自律處分委員會應當自收到案件材料之日起四十五個工作日內(nèi)提出處理意見，形成審理報告并提交審批。確屬疑難、復雜案件或存在客觀特殊情形的，經(jīng)協(xié)會主要負責人批準，審理期限可以延長三十個工作日。法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或者協(xié)會自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
業(yè)務部門協(xié)調(diào)當事人補充說明或調(diào)查的時間以及閱卷、聽證等時間不計入審理期限。
第五章 送達與執(zhí)行
第七十四條協(xié)會制作并向自律管理對象發(fā)送自律措施決定書，載明當事人姓名或名稱、違規(guī)事實、相關依據(jù)、自律措施種類和履行要求，以及自律復核的途徑和期限等內(nèi)容。
自律措施決定作出后可以向社會公開，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私，以及公開后可能危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定、市場穩(wěn)定等的除外。
第七十五條自律措施決定書應當送達當事人，并根據(jù)規(guī)定或工作需要抄送有關單位或個人。送達后，當事人或相關義務人應當按照要求及時履行義務。
協(xié)會發(fā)現(xiàn)自律管理對象未履行自律措施決定書要求的，可對其進一步采取自律管理措施或紀律處分。
第七十六條案件文書可以通過會員信息系統(tǒng)、電子郵件、郵寄、傳真等方式送達。
采用前款規(guī)定方式無法送達的，可以通過協(xié)會網(wǎng)站公告送達。自發(fā)布公告之日起，經(jīng)過三十日，即視為送達。
第七十七條 自律管理對象被協(xié)會采取自律管理措施或紀律處分的，應當按照《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》有關規(guī)定記入?yún)f(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。
按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定須記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫的，應當及時記入。
第六章自律復核
第七十八條當事人對協(xié)會自律措施決定不服的，可以在收到自律措施決定書之日起十五個工作日內(nèi)書面申請復核。復核申請書應當有明確請求和事實、理由。委員會辦公室負責受理復核申請。
第七十九條受理后，協(xié)會組織成立復核小組開展復核工作，復核小組由自律處分委員會未參與原案審理的五人以上單數(shù)委員組成。委員會辦公室負責協(xié)助對復核請求及事實理由等進行核查，提出初步處理意見，提交復核小組討論。
第八十條復核原則上采取書面審查方式。確有必要的，可聽取當事人意見。
復核小組通過召開現(xiàn)場或視頻會議的方式開展復核工作，復核會議應當對違規(guī)事實認定、適用依據(jù)、履行程序等進行全面審議。復核意見須經(jīng)三分之二以上參會委員同意，少數(shù)意見也應如實記錄，由委員會辦公室形成復核會議記錄，并經(jīng)參會委員簽字確認。
第八十一條復核會議應當根據(jù)不同情形，分別形成以下復核意見：
（一）原決定認定事實清楚、適用依據(jù)正確、采取措施適當?shù)模岢鼍S持原決定的復核意見；
?。ǘ┰瓫Q定認定事實不清、適用依據(jù)錯誤、嚴重違反程序規(guī)定或采取措施明顯不當?shù)模岢龀蜂N或變更原決定的復核意見。
協(xié)會不得因當事人申請復核而加重采取自律措施。
第八十二條案件復核應當自受理之日起四十五個工作日內(nèi)出具復核意見并提交審批。疑難、復雜案件或有其他客觀因素確需延長復核期限的，經(jīng)協(xié)會主要負責人批準，可以延長三十個工作日。
第八十三條委員會辦公室負責將復核意見提交會長辦公會審議，并根據(jù)審議決定制作自律復核決定書。自律復核決定書應當送達當事人，并根據(jù)需要抄送有關單位或個人。
復核期間，原決定原則上不停止執(zhí)行。復核決定書的制作與送達參照本辦法第七十四至第七十六條規(guī)定執(zhí)行。復核決定為最終決定，當事人及相關義務人應當按要求履行義務。
第七章其他事項
第八十四條 經(jīng)檢查、調(diào)查或?qū)徖?，擬對自律管理對象采取發(fā)送提醒函、約談、要求回應、聲明等工作措施的，按照本辦法規(guī)定的有關處理階段對應的審批流程履行審批審議程序后向相關機構或人員發(fā)送。
第八十五條協(xié)會應當妥善保管自律檢查、調(diào)查、處分、復核等全部材料，存放期限不少于二十年，自相關檢查或者案件辦理完結之日起算。
第八十六條 協(xié)會相關工作人員應當公正文明、廉潔自律，不得有下列行為：
?。ㄒ唬┦帐茏月晒芾韺ο蟮亩Y金、有價證券、支付憑證；
?。ǘ┻`反規(guī)定收受禮品；
?。ㄈ┙邮茏月晒芾韺ο蟀才诺难缯?、旅游、健身、娛樂等活動；
?。ㄋ模┮笞月晒芾韺ο笾Ц断M開支或?qū)⑾嚓P費用轉(zhuǎn)嫁給自律管理對象；
（五）干預和插手自律管理對象的正常經(jīng)營活動；
（六）利用工作便利為本人、親屬和其他人員牟取不正當利益；
?。ㄆ撸┢渌赡軗p害工作公正性、廉潔性的行為。
第八十七條 協(xié)會相關工作人員應當保守秘密，不得有下列行為：
?。ㄒ唬┬孤稒z查處分等工作中獲取的信息或材料，從公開渠道獲取的除外；
?。ǘ┬孤稒z查處分等工作中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私；
?。ㄈ┮笞月晒芾韺ο筇峁┡c檢查處分等工作無關的保密信息。
第八十八條協(xié)會相關工作人員及參與有關工作的外部人員存在下列情形之一，可能影響公正履職的，本人應當主動申請回避；當事人認為工作人員與檢查處分等工作有直接利害關系的，有權申請其回避：
?。ㄒ唬z查或案件相關當事方與本人存在利害關系；
（二）檢查或案件相關當事方涉及與本人親屬有利害關系；
?。ㄈz查或案件相關當事方涉及與本人最近三年內(nèi)曾經(jīng)工作過的單位有利害關系；
?。ㄋ模z查或案件相關當事方與本人或其親屬在相關工作開展過程中進行過私下接觸的；
?。ㄎ澹┢渌赡苡绊懝穆毣虼嬖诶鏇_突的情形。
前款所稱親屬，是指與工作人員存在夫妻關系、直系血親關系、三代以內(nèi)旁系血親關系以及近姻親關系的親屬。
回避的提出、審查等程序按照協(xié)會回避管理規(guī)定執(zhí)行。
第八十九條 協(xié)會相關工作人員及參與有關工作的外部人員應當在工作開展前簽署工作承諾書，承諾遵守回避、廉潔、保密等要求。
第九十條協(xié)會相關工作人員應當忠于職守、遵紀守法、公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益，對于違反本辦法規(guī)定或工作紀律的人員，協(xié)會將依據(jù)相關規(guī)定予以嚴肅處理。
第八章附則
第九十一條本辦法為協(xié)會自律檢查處分工作的一般規(guī)則，其他自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第九十二條本辦法第八十六至九十條所述“協(xié)會相關工作人員”，是指參加自律檢查、調(diào)查、處分、審理、復核等工作的內(nèi)部工作人員、自律處分委員會委員等。
本辦法所述“以上”均包含本數(shù)，“超過”不包含本數(shù)。
第九十三條本辦法由協(xié)會理事會通過，由協(xié)會會長辦公會負責解釋，自公布之日起施行，《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2024〕181號）《中國證券業(yè)協(xié)會自律處分與內(nèi)審專業(yè)委員會辦案規(guī)則》（中證協(xié)發(fā)〔2023〕126號）同時廢止。
關于《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》的修訂說明
為進一步加強協(xié)會自律管理職責，提高自律檢查和自律措施實施（以下簡稱“自律檢查處分”）的工作質(zhì)效，根據(jù)中國證監(jiān)會關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構監(jiān)管協(xié)作、提高監(jiān)管效能等有關安排，協(xié)會優(yōu)化調(diào)整自律檢查處分工作機制，保障自律管理對象正當權利，對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）相關內(nèi)容進行了修訂?，F(xiàn)將有關情況說明如下：
一、修訂背景
2019年底，協(xié)會修訂《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》，正式確立“查審分離”自律處分工作體制。多年以來，這一工作體制運行有序，協(xié)會自律措施實施規(guī)范性、科學性、公正度、透明度有了較大提升，但在案件查辦效率和專業(yè)度提升方面仍需進一步優(yōu)化。中國證監(jiān)會有關監(jiān)管文件也對協(xié)會在自律檢查處分工作中加強與行政監(jiān)管協(xié)同配合、提高監(jiān)管效能等方面提出了新要求。因此，協(xié)會組織開展專項調(diào)研，參考國內(nèi)外金融領域其他自律組織的優(yōu)秀實踐案例，對自律規(guī)則內(nèi)容進行調(diào)整完善，優(yōu)化相關工作機制。
二、修訂思路
（一）推動自律檢查處分與業(yè)務緊密結合
充分發(fā)揮協(xié)會業(yè)務管理部門專業(yè)優(yōu)勢，增強自律檢查的自主性和靈活性，強化業(yè)務管理部門的查審職能，提升案件查辦質(zhì)量，增強自律檢查結果在促進行業(yè)業(yè)務規(guī)范開展等方面的作用。
?。ǘ惩ㄗ月商幏植閷忋暯訖C制
推進案件繁簡分流，建立靈活高效、有效制衡的自律檢查處分工作安排，保證案件處理公平公正的同時，進一步提升案件查辦效率。
（三）完善自律檢查處分工作標準
深化自律查處工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確自律查處程序、紀律要求，健全行業(yè)專家參與自律管理的工作機制，細化與行政監(jiān)管的協(xié)同配合，形成查處工作合力。
三、主要內(nèi)容
《實施辦法》定位為協(xié)會自律檢查處分工作的一般性規(guī)則，基本保留了原辦法第二、三章有關自律措施種類、適用標準等內(nèi)容，主要對協(xié)會內(nèi)部自律檢查、調(diào)查、處分、復核等工作職責、工作程序、紀律要求等進行完善和細化，共八章九十三條，主要內(nèi)容如下：
一是優(yōu)化業(yè)務管理部門查審職責?！秾嵤┺k法》第三條、第六十四條等明確規(guī)定了協(xié)會業(yè)務管理部門、法律事務部門、負責案件審理的專業(yè)委員會以及委員會辦公室在檢查、調(diào)查、處分、審理、復核方面的職責要求。
二是健全自律檢查程序相關規(guī)定?！秾嵤┺k法》第四章第一節(jié)首次對協(xié)會開展自律檢查全流程相關工作要求進行明確，包括檢查計劃、檢查協(xié)同、檢查實施、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查、檢查方法、檢查期限等。
三是完善自律調(diào)查處分工作標準。根據(jù)案件繁簡程度確定不同的自律檢查調(diào)查處分決策流程，規(guī)范移交審理標準，明確會商工作機制，細化事先告知、陳述申辯、聽證閱卷、文書送達執(zhí)行等方面工作要求，充分保障當事人合法權益。
四是充實專業(yè)委員會案件審理復核職能。整合原《自律處分與內(nèi)審專業(yè)委員會辦案規(guī)則》內(nèi)容，進一步細化委員會辦公室及委員會在案件審理中的職責，強化工作紀律，保障紀律處分案件審理的公平公正。
五是防控自律檢查處分廉政風險。第七章中對檢查、調(diào)查、處分、審理、復核等人員工作紀律、回避、保密、檢查對象及協(xié)會紀檢監(jiān)督等各項廉政風險防控機制進行細化，確保自律檢查處分工作的公平性、公正性和權威性。
四、征求意見情況
2025年9月，協(xié)會就《實施辦法》向監(jiān)管部門和行業(yè)征求意見，20家證券公司，2家資信評級公司，1家投資咨詢公司共提出102條意見，經(jīng)對反饋意見進行充分研究，全部采納、部分采納或原則性采納76條，暫不采納26條。意見采納情況主要如下：
?。ㄒ唬╆P于自律措施適用標準
部分公司建議對自律措施的適用和裁量標準進一步細化，可參照其他自律組織的規(guī)定納入相關主客觀考量因素等，經(jīng)研究予以采納，新增第二十三條“實施自律措施應綜合考量的主客觀因素”，包含“違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等”，輔助確定違規(guī)情節(jié)嚴重程度，進而采取不同檔次的處分措施；參照《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》（證監(jiān)會令〔第231號〕）有關規(guī)定，調(diào)整第二十六條第（二）項“不予采取自律措施”的情形為：違規(guī)行為在兩年內(nèi)未被監(jiān)管機關或自律組織發(fā)現(xiàn)的，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章另有規(guī)定或者違規(guī)行為所產(chǎn)生的影響尚未消除的除外。
?。ǘ╆P于工作措施適用標準
部分公司建議進一步明確除自律措施以外工作措施的適用標準和工作程序，經(jīng)研究予以采納，將原工作措施的條文表述修改為“協(xié)會經(jīng)自律檢查、調(diào)查或?qū)徖砗?，對自律管理對象決定不予或免于采取自律措施，但有必要提醒其進一步規(guī)范相關工作或行為的，可根據(jù)實際情況對自律管理對象采取發(fā)送提醒函、約談、要求回應、聲明等工作措施”。并增加第八十四條“工作措施流程，即按照本辦法規(guī)定的有關處理階段對應的審批流程履行審批審議程序后向相關機構或人員發(fā)送”。
?。ㄈ╆P于自律檢查處分程序要求
部分公司建議對自律檢查相關環(huán)節(jié)，例如與監(jiān)管的檢查協(xié)同、檢查方法、事實確認及異議反饋、證據(jù)采集、非現(xiàn)場檢查方式、立案、聽證、復核文書的制作與送達等提出完善意見，經(jīng)研究予以采納并完善相關條文表述。
?。ㄋ模╆P于事先告知適用范圍
部分公司提出，書面自律管理措施可能對相關主體產(chǎn)生較大影響，建議納入“應當事先告知”的范圍，給予當事人申辯的機會，充分保障其權利，經(jīng)研究予以采納并修改相關條款。
?。ㄎ澹╆P于相關工作人員回避情形
部分公司提出，參與案件調(diào)查、審理、復核的協(xié)會工作人員和外部專家不得與案件存在利益沖突，外部專家還應遵守保密要求，參與案件審理復核的專業(yè)委員會委員應當不存在利益沖突等意見，經(jīng)研究予以采納，一并納入第八十八條“回避事項”。
（六）其他文字表述修改