● 本報記者昝秀麗

　　證監(jiān)會12月12日消息，近日，證監(jiān)會對浙江優(yōu)策投資管理有限公司及有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)作出行政處罰。

　　經(jīng)查，優(yōu)策投資及實際控制人存在違規(guī)挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等行為，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資罰款2100萬元，對3名責(zé)任人員罰款1425萬元，對實際控制人采取終身證券市場禁入措施。據(jù)悉，相關(guān)處罰力度為頂格處罰，在私募監(jiān)管領(lǐng)域“史上最重”。

　　證監(jiān)會表示，將堅決貫徹落實新“國九條”相關(guān)要求，依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動，清除害群之馬，凈化市場環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　觸犯監(jiān)管“底線”“紅線”

　　根據(jù)行政處罰決定書，浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資、實際控制人黃巍違反私募法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)優(yōu)策投資報送的實際控制人信息存在虛假記載，優(yōu)策投資挪用基金財產(chǎn)、黃巍利用基金財產(chǎn)為自己或他人牟利，優(yōu)策投資提供、報送的產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　公開資料顯示，優(yōu)策投資于2017年11月21日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，從事私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)。2019年3月，優(yōu)策投資的實際控制人變更為黃??；2019年3月至調(diào)查日期間，優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會報送的實際控制人為李某晴，前述報送信息存在虛假記載。

　　2018年11月至調(diào)查日，優(yōu)策投資先后成立并管理優(yōu)策長實1號私募證券投資基金等8只基金產(chǎn)品；8只募集層產(chǎn)品的全部基金財產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策長實私募證券投資基金、優(yōu)策長秀私募證券投資基金、優(yōu)策月月盈3號私募投資基金等3只基金產(chǎn)品。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號私募投資基金。3只投資層基金產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。

　　2020年4月至2024年6月，在實際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式，違規(guī)將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉(zhuǎn)出資金尚有9.55億元未歸還。

　　2020年4月至2024年6月，優(yōu)策投資隱瞞基金財產(chǎn)被挪用事實，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會報送的前述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實際情況不符，11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，侵占挪用私募基金財產(chǎn)、開展資金池業(yè)務(wù)、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)違約投資等行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，觸犯私募基金監(jiān)管“底線”“紅線”。證監(jiān)會表示，將依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動。

　　大幅提高處罰力度

　　此次開出的罰單力度空前，處罰力度史上最重，彰顯了監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊私募領(lǐng)域違法違規(guī)行為的決心和態(tài)度。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，浙江證監(jiān)局決定對浙江優(yōu)策投資管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處2100萬元罰款；對黃巍責(zé)令改正，給予警告，并處900萬元罰款。對黃巍采取終身證券市場禁入措施。

　　劉凱歌雖未在優(yōu)策投資任職，但實際負(fù)責(zé)優(yōu)策投資經(jīng)營管理工作，參與案涉基金產(chǎn)品贖回等運作，未依法履行職責(zé)，是優(yōu)策投資前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　焦健作為優(yōu)策投資時任法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，同時兼任除優(yōu)策長青1號私募證券投資基金外其他10只案涉基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理，未審慎履行職責(zé)，是優(yōu)策投資前述違法行為其他直接責(zé)任人員。

　　浙江證監(jiān)局決定對劉凱歌給予警告，并處420萬元罰款；對焦健給予警告，并處105萬元罰款。

　　市場人士表示，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》出臺后，大幅提高了處罰力度，證監(jiān)會積極做好貫徹落實，用足用好法律條款，進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本。對機構(gòu)和相關(guān)人員合計處罰超3500萬元，該處罰力度史上最重。

　　此外，基金業(yè)協(xié)會同步撤銷管理人登記。對于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證監(jiān)會將堅持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機關(guān)。

　　扎實推進(jìn)風(fēng)險整治

　　優(yōu)策投資案是近年來私募基金監(jiān)管持續(xù)加強的縮影。隨著《私募投資基金監(jiān)督管理條例》的深入實施，監(jiān)管部門對私募領(lǐng)域的違法違規(guī)行為打擊力度顯著增強。

　　近五年來，證監(jiān)會扎實推進(jìn)私募領(lǐng)域風(fēng)險整治，行政監(jiān)管和自律管理協(xié)同發(fā)力，已出清違法違規(guī)及僵尸機構(gòu)超過8000家，行業(yè)結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步優(yōu)化，風(fēng)險明顯收斂。優(yōu)策投資的被重罰，正是這一監(jiān)管趨勢的體現(xiàn)。

　　證監(jiān)會還積極開展合規(guī)培訓(xùn)、普法教育，督促機構(gòu)自查自糾，促進(jìn)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，強化合規(guī)教育，督促機構(gòu)自查自糾；另一方面，引導(dǎo)行業(yè)積極踐行長期投資和價值投資理念，投早、投小、投硬科技。

　　據(jù)了解，今年，相關(guān)證監(jiān)局累計開展宣傳教育活動1000余次，組織1.6萬家機構(gòu)開展自查評估和問題整改。

　　市場人士認(rèn)為，這種“處罰與教育并重”的監(jiān)管方式，旨在防止“不教而誅”，引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展。同時，鼓勵私募機構(gòu)踐行長期投資和價值投資理念的監(jiān)管導(dǎo)向?qū)⒏梅?wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家戰(zhàn)略。

　　（文章來源：中國證券報）