中新網(wǎng)3月16日電 據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站消息，為深入貫徹落實中央金融工作會議關(guān)于推動銀行理財子公司加快轉(zhuǎn)型發(fā)展的決策部署，健全理財公司監(jiān)管制度體系，推動構(gòu)建與能力相匹配的差異化發(fā)展與監(jiān)管模式，金融監(jiān)管總局近日發(fā)布《理財公司監(jiān)管評級暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)，自發(fā)布之日起施行。

　　《辦法》共五章二十六條，包括總則、監(jiān)管評級要素與評級方法、組織實施、評級結(jié)果運用以及附則，對理財公司監(jiān)管評級的總體要求、評級要素、基本程序和分類監(jiān)管等作出規(guī)定。一是明確監(jiān)管評級要素與方法?！掇k法》設(shè)置公司治理、資管能力、風險管理、信息披露、投資者權(quán)益保護和信息科技六大評級模塊，分別賦予10%、25%、25%、15%、15%和10%的分值權(quán)重，并針對性設(shè)置加分項、扣分項、級別調(diào)整因素，對理財公司經(jīng)營管理和風險狀況進行綜合評價。二是明確監(jiān)管評級基本程序。監(jiān)管評級包括機構(gòu)自評估、初評、審核、結(jié)果反饋等環(huán)節(jié)。評級結(jié)束后，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)評級期間未掌握的重大情況，或者理財公司風險或管理狀況發(fā)生重大變化的，可對監(jiān)管評級結(jié)果進行動態(tài)調(diào)整。三是明確分類監(jiān)管原則。監(jiān)管評級結(jié)果分為1—6級和S級，是監(jiān)管部門配置監(jiān)管資源、開展市場準入、采取差異化監(jiān)管措施的重要依據(jù)。

　　《辦法》的發(fā)布實施，有利于強化監(jiān)管導向，發(fā)揮評級“指揮棒”作用，督促理財公司切實履行受托管理職責；有利于加快行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，引導理財公司提升投研能力和風控能力；有利于合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管精準性和科學性。下一步，金融監(jiān)管總局將加強督促指導，抓好《辦法》貫徹落實工作，不斷提升理財公司監(jiān)管質(zhì)效，推動理財公司穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展，更好服務(wù)居民財富管理需求和實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

　　附：《國家金融監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)<理財公司監(jiān)管評級暫行辦法>的通知》