本報(bào)記者周尚伃
為進(jìn)一步加強(qiáng)自律管理職責(zé)，提高自律檢查和自律措施實(shí)施（以下簡(jiǎn)稱“自律檢查處分”）的工作質(zhì)效，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）于近日正式修訂并發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）。這是繼2025年發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)自律管理推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》后，中證協(xié)在完善自律管理體系方面的又一實(shí)質(zhì)性舉措。
從修訂背景來(lái)看，自2019年底中證協(xié)正式確立“查審分離”自律處分工作體制以來(lái)，這一工作體制運(yùn)行有序，自律措施實(shí)施規(guī)范性、科學(xué)性、公正度、透明度有了較大提升，但在案件查辦效率和專業(yè)度提升方面仍需進(jìn)一步優(yōu)化。
同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管文件也對(duì)中證協(xié)在自律檢查處分工作中加強(qiáng)與行政監(jiān)管協(xié)同配合、提高監(jiān)管效能等方面提出了新要求。在此背景下，中證協(xié)組織開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研，對(duì)自律規(guī)則內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整完善，優(yōu)化相關(guān)工作機(jī)制。
本次《實(shí)施辦法》的修訂，以強(qiáng)化職能、優(yōu)化機(jī)制、提升效能為主線，重點(diǎn)圍繞三個(gè)方面展開(kāi)。一是推進(jìn)自律檢查處分與業(yè)務(wù)管理結(jié)合。充分發(fā)揮中證協(xié)業(yè)務(wù)管理部門(mén)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)自律檢查的自主性和靈活性，強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理部門(mén)的查審職能，提升案件查辦質(zhì)量，增強(qiáng)自律檢查結(jié)果在促進(jìn)行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范開(kāi)展等方面的作用。二是暢通自律處分查審銜接。推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流，建立靈活高效、有效制衡的自律檢查處分工作安排，保證案件處理公平公正的同時(shí)，進(jìn)一步提升案件查辦效率。三是完善自律檢查處分工作標(biāo)準(zhǔn)。深化自律查處工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確自律查處程序、紀(jì)律要求，健全行業(yè)專家參與自律管理的工作機(jī)制，細(xì)化與行政監(jiān)管的協(xié)同配合，形成查處工作合力。
回顧此次修訂的歷程，為確?！秾?shí)施辦法》的科學(xué)性與可操作性，中證協(xié)于2025年9月份起面向監(jiān)管部門(mén)及全行業(yè)公開(kāi)征求意見(jiàn)。期間，中證協(xié)通過(guò)開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研、書(shū)面征求意見(jiàn)等形式，充分借鑒國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域相關(guān)自律組織的實(shí)踐做法，廣泛征求行業(yè)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)，吸收采納有關(guān)意見(jiàn)建議76條，凝聚各方面共識(shí)。
此外，《實(shí)施辦法》還特別強(qiáng)調(diào)了對(duì)當(dāng)事人合法權(quán)益的保障。根據(jù)案件繁簡(jiǎn)程度確定不同的自律檢查調(diào)查處分決策流程，規(guī)范移交審理標(biāo)準(zhǔn)，明確會(huì)商工作機(jī)制，細(xì)化事先告知、陳述申辯、聽(tīng)證閱卷、文書(shū)送達(dá)執(zhí)行等方面工作要求，充分保障當(dāng)事人合法權(quán)益。
《實(shí)施辦法》共八章九十三條，內(nèi)容全面、結(jié)構(gòu)清晰、操作性強(qiáng)。中證協(xié)表示，下一步將推動(dòng)《實(shí)施辦法》落實(shí)落細(xì)，持續(xù)完善自律管理工作機(jī)制，定期發(fā)布典型案例，發(fā)揮好自律檢查處分規(guī)范引導(dǎo)、懲戒威懾作用，引導(dǎo)行業(yè)形成更加規(guī)范有序、充滿活力的發(fā)展生態(tài)，促進(jìn)證券行業(yè)和資本市場(chǎng)“十五五”高質(zhì)量發(fā)展。