12月31日金融一線消息，據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局行政處罰信息公開表顯示，寧銀理財有限責(zé)任公司因投資交易管理不到位、個別產(chǎn)品投資者準(zhǔn)入不審慎等被罰款140萬元。同時，陳璐、陳旭東因投資交易管理不到位、個別產(chǎn)品投資者準(zhǔn)入不審慎等，被分別給予警告。

以下為罰單詳細(xì)信息：

序號

當(dāng)事人名稱

主要違法違規(guī)行為

行政處罰內(nèi)容

作出決定機(jī)關(guān)

1

寧銀理財有限責(zé)任公司及相關(guān)責(zé)任人

投資交易管理不到位、個別產(chǎn)品投資者準(zhǔn)入不審慎等

對寧銀理財有限責(zé)任公司罰款140萬元。對陳璐、陳旭東分別給予警告。

國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局