近日，豐疆管理收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次境外上市的備案反饋意見，監(jiān)管具體問詢事項如下：

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)搭建及返程并購的合規(guī)性。請說明（1）持股5%以上的股東是否履行《關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（37號文）的外匯登記，以及境內(nèi)機構(gòu)股東是否履行對外投資等境內(nèi)監(jiān)管程序；（2）紅籌架構(gòu)搭建過程中，涉及收購境內(nèi)主體的，請說明交易對價、定價依據(jù)、稅費繳納等情況，是否符合《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》；（3）境內(nèi)運營主體歷史上涉及減資的，請說明交易對價、定價依據(jù)及公允性，相關(guān)決策程序履行及稅費繳納情況，是否涉及虛假出資、抽逃出資，是否符合《公司法》和稅收相關(guān)法律法規(guī)；（4）股權(quán)架構(gòu)搭建及返程并購過程符合當時有效的外匯管理、境外投資、外商投資、稅務(wù)管理等監(jiān)管規(guī)定的結(jié)論性意見。

二、請根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第2號：備案材料內(nèi)容和格式指引》要求，詳細說明發(fā)行人及境內(nèi)運營主體設(shè)立情況及設(shè)立以來股本和股東變化情況，包括但不限于增資入股、股份轉(zhuǎn)讓及相關(guān)價款支付情況；穿透說明持股5%以上股東的基本情況，境外私募基金中是否存在境內(nèi)投資人；律師就發(fā)行人及境內(nèi)運營主體設(shè)立及歷次股權(quán)變動是否合法合規(guī)發(fā)表核查意見。

三、請補充說明境內(nèi)運營實體廣告、無人駕駛、輔助駕駛、第二類增值電信業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)開展情況，是否取得必要的資質(zhì)和許可，是否涉及外資限制或禁止準入領(lǐng)域。你公司研發(fā)的高精度定位技術(shù)是否涉及外資限制或禁止準入領(lǐng)域。

四、請補充歷史上搭建和拆除協(xié)議控制架構(gòu)的具體情況。

五、請補充說明募集資金具體用途以及境內(nèi)、境外用途所占比例，募集資金用途所履行的相關(guān)審批、核準或備案程序情況；涉及境外募投項目的，說明履行境外投資審批、核準或備案程序情況。

六、請補充說明股權(quán)激勵計劃章程或協(xié)議，具體人員構(gòu)成、任職情況及受益份額，股權(quán)激勵采用信托架構(gòu)的原因，信托所涉相關(guān)合約的主要內(nèi)容，包括但不限于信托的具體方式、信托管理權(quán)限、信托或資產(chǎn)管理費用、合同的期限及變更終止的條件、信托資產(chǎn)處理安排、合同簽訂的時間及其他特別條款等。

七、（1）請公司說明開發(fā)、運營的APP、小程序等產(chǎn)品情況，收集和存儲用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否涉及敏感信息，以及上市前后個人信息保護和數(shù)據(jù)安全的安排或措施；（2）請公司說明是否存在向第三方提供信息的情形，是否涉及對個人信息進行處理，是否涉及信息數(shù)據(jù)出境和對外提供情況，是否按照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)規(guī)定，履行了數(shù)據(jù)安全、個人信息保護等義務(wù)和必要的監(jiān)管程序。

八、請用通俗易懂的語言說明你公司業(yè)務(wù)經(jīng)營模式，業(yè)務(wù)涉及AI的應(yīng)用場景、具體功能等。請補充說明選擇深圳市豐疆管理有限公司提交備案的原因。

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