近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一則行政處罰。

　　青島大摩證券投資有限公司（下稱大摩證券投資）未按照規(guī)定保存且故意毀損有關(guān)文件和資料，并向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件存在重大遺漏。相關(guān)行為涉案金額大，情節(jié)嚴(yán)重。證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)了該公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)大摩證券投資投資咨詢機(jī)構(gòu)違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人大摩證券投資等的要求，依法舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了前述當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，大摩證券投資等當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)。首先是未按照規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料。

　　2020年以來(lái)，大摩證券投資濟(jì)南分公司通過(guò)微信公眾號(hào)“大摩指數(shù)”提供課程售賣(mài)及觀看、發(fā)送資訊及互動(dòng)聊天等投資咨詢服務(wù)，并通過(guò)第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯(lián)網(wǎng)引流推廣服務(wù)。大摩證券投資未按照規(guī)定保存上述業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)記錄等有關(guān)資料，且故意刪除數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)服務(wù)記錄的部分?jǐn)?shù)據(jù)。相關(guān)業(yè)務(wù)涉及眾多客戶，金額較大，情節(jié)嚴(yán)重。

　　其次是向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件存在重大遺漏。大摩證券投資即墨分公司與大摩證券投資濟(jì)南分公司均為大摩證券投資分支機(jī)構(gòu)。2022年9月至2024年8月，大摩證券投資通過(guò)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)逐月報(bào)送的“H3005_資產(chǎn)負(fù)債表（全量）”“H3006_利潤(rùn)表（全量）財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)”中，未包含大摩證券投資即墨分公司、大摩證券投資濟(jì)南分公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在重大遺漏。上述事項(xiàng)所涉財(cái)務(wù)期間為2022年8月至2024年7月，累計(jì)漏報(bào)營(yíng)業(yè)收入4.85億元，相關(guān)行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉案金額大，情節(jié)嚴(yán)重。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、相關(guān)協(xié)議、數(shù)據(jù)報(bào)表、轉(zhuǎn)賬流水、內(nèi)部審核記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，大摩證券投資未按規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料的行為違反了《證券法》第一百六十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十四條所述的違法行為，且涉及客戶數(shù)量較多，金額較大，情節(jié)嚴(yán)重。

　　王某作為大摩證券投資濟(jì)南分公司運(yùn)營(yíng)主管，直接負(fù)責(zé)大摩證券投資濟(jì)南分公司產(chǎn)品推廣及投教課程平臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理，知悉數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)刪除事項(xiàng)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　李某作為大摩證券投資法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)大摩證券投資及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)有管理責(zé)任；李某彤作為大摩證券投資濟(jì)南分公司技術(shù)人員，直接負(fù)責(zé)投教課程平臺(tái)技術(shù)工作，并直接實(shí)施了數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)刪除行為；郭某作為大摩證券投資副總經(jīng)理兼合規(guī)部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)大摩證券投資濟(jì)南分公司“大摩指數(shù)”系統(tǒng)的合規(guī)審核，上述3名人員是其他直接責(zé)任人員。

　　大摩證券投資向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件存在重大遺漏的行為，構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第三十三條第一項(xiàng)所述違法行為，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：

　　對(duì)大摩證券投資處以300萬(wàn)元罰款，并處撤銷(xiāo)證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。對(duì)王某給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。對(duì)李某給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。對(duì)李某彤給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。對(duì)郭某給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　據(jù)悉，大摩證券投資創(chuàng)立于1997年，注冊(cè)資本5200萬(wàn)元，具有證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)資格。公司為個(gè)人控股。