中新網(wǎng)9月6日電 9月5日，招商證券發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，被責令改正違法行為，沒收業(yè)務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款。
此前，8月12日，招商證券曾發(fā)布公告，因公司2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現(xiàn)中安科股份有限公司)獨立財務顧問業(yè)務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案。
經(jīng)中國證監(jiān)會另案查明，中安消技術有限公司(以下簡稱中安消技術)未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業(yè)收入，導致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。中安消技術將“班班通”項目計入2014年度《盈利預測報告》，在該項目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時提供真實、準確信息，導致提供給中安科的信息不真實、不準確，存在誤導性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評估值嚴重虛增，中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權益。
公告顯示，招商證券制作、出具的《獨立財務顧問報告》對相關盈利預測、置入資產(chǎn)評估值均有引用，存在誤導性陳述。招商證券未對“班班通”項目予以必要的關注，未對“班班通”項目中標情況和實際進展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨立財務顧問報告》所引用文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。
中國證監(jiān)會認為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務顧問，履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注，未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
中國證監(jiān)會擬決定，責令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款。對兩名直接負責的主管人員給予警告，并分別處以5萬元罰款。(中新財經(jīng))
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