中新財經4月14日電 據北京證監(jiān)局網站消息,北京證監(jiān)局對中國國際金融股份有限公司資產管理部執(zhí)行負責人馮平采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
經查,中國國際金融股份有限公司存在以下問題:一是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致的情況。二是使用成本法對私募資管計劃中部分資產進行估值。
上述情況違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》第一條第二項、第二條第二項,《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第三十四第一款的規(guī)定。馮平作為中國國際金融股份有限公司資產管理部執(zhí)行負責人,對此負有直接責任。
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對馮平采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。(完)